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            大连银行北京分行罚200万 违规向关联方放贷

            2019年03月06日 16:41:14字号:T|T

                银保监会网站今日公布的北京银保监局行政处罚信息公开表(京银保监罚决字20193号)显示大连银行北京分行存在违规向关联方发放信用贷款贷款转存定期存款并续作存单质押贷款流动资金贷款及个人消费贷款被挪用三宗违法行为北京银保监局责令其改正并给予合计200万元罚款的行政处罚

                同?#20445;?#26446;晓萌王兆熙刘晋民三名相关责任人被罚北京银保监局对李晓萌给予警告并处8万元罚款的行政处罚?#27426;?#29579;兆熙给予警告并处8万元罚款的行政处罚?#27426;?#21016;晋民给予警告并处5万元罚款的行政处罚

                行政处罚依据为商业银行与内部人和股东关联交易管理办法?#36820;?#22235;十二条银行业监督管理法?#36820;?#22235;十六条银行业监督管理法?#36820;?#22235;十八条

                商业银行与内部人和股东关联交易管理办法?#36820;?#22235;十二条规定商业银行有下列情形之一的由中国银行业监督管理委员会责令改正并处二十万元以上五十万元以下罚款

                (一)未按本办法第四条规定进行关联交易给商业银行造成损失的

                (二)未按本办法第二十五条规定审批关联交易的

                (三)向关联方发放无担保贷款的

                (四)违反本办法规定为关联方融资行为提供担保的

                (五)接受本行的股权作为质押提供授信的

                (六)聘用关联方控制的会计师事务所为其审计的

                (七)对关联方授信余额超过本办法规定比例的

                (八)未按照本办法第三十八条规定披露信息的

                (九)未按要求执行本办法第三十九条和第四十条规定的监督管理措施的

                银行业监督管理法?#36820;?#22235;十六条规定银行业金融机构有下列情形之一由国务院银行业监督管理机构责令改正并处二十万元以上五十万元以下罚款情节特别严重或者逾期不改正的可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证构成犯罪的依法追究刑事责任

                (一)未经任职资格审查任命董事高级管理人员的

                (二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的

                (三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表报告等文件资料的

                (四)未按照规定进行信息披露的

                (五)严重违反审慎经营规则的

                (六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的

                银行业监督管理法?#36820;?#22235;十八条规定银行业金融机构违反法律行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外还可以区别不同情形采取下列措施

                (一)责令银行业金融机构对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

                (二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予警告处五万元以上五十万元以下罚款

                (三)取消直接负责的董事高级管理人员一定期限直?#26519;?#36523;的任职资格禁止直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直?#26519;?#36523;从事银行业工作 

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